深圳证监局：经查，中信证券在业务开展历程中，存在以下问题：一是经纪业务处罚存在不足。如业务轨制未实时校正完善；客户开户信息蚁合登记不轮换，部分客户回拜由客户司理讲求；部分账户的可疑交游预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备处罚、违纪信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。二是场外繁衍品业务处罚存在不足。在繁衍品交游准入尺度，关于部分交游敌手的真确身份识别、关联关系的核查不真切，落实安妥性处罚条件不到位；在交游敌手的捏续处罚尺度勾引 外卖，勾引twitter部分交游敌手的年度复核尊府及按时回拜记载缺失；在交游风险监测监控尺度，关于风险指示追踪处理不足时不完善；在平方报送处罚方面，存在报送场外繁衍品季度诠释施行不齐全的情况。深圳证监局决定对中信证券秉承出具警示函的行政监管措施。
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